Роль трансфера технологий в национальной инновационной системе. Технологический трансфер – Центр технологического трансфера – Национальный исследовательский университет «Высшая школа экономики

Вовлечение результатов научно-технических исследований в деятельность предприятий реального сектора экономики служит одним из ключевых направлений роста российской экономики, обеспечивающим реализацию национальных интересов России. Реализация потенциала научно-технического комплекса страны направлено на увеличение валового внутреннего продукта, создание новых производственных мощностей, рост производительности и качества труда . Коммерциализация технологий в развитых странах служит фундаментом глобальной конкурентоспособности, что актуализирует необходимость осуществления значительных усилий для поддержки и развития производства знаний, высоких технологий и инноваций в различных сферах деятельности. Одним из локомотивов развития инноваций является научная деятельность, как база развития знаний и создания высоких технологий.
В мировой практике формирование инфраструктуры поддержки инновационной деятельности осуществляется в рамках ряда организационных форм, таких как технополисы, зоны развития новых и высоких технологий, научно-технологические парки, инновационно-технологические центры и центры коммерциализации технологий, бизнес-инкубаторы. При этом государство реализует политику, стимулирующую трансфер и коммерциализацию наукоёмких разработок и технологий, регулируя создание и эффективное функционирование таких объединений в соответствии с государственным вектором развития экономики .
Управление результатами научно-технической деятельности в России основывается на существующем опыте командно-административной плановой экономики, когда обязательная передача технологии реципиенту строилась на эффективном использовании научно-технологического потенциала в промышленности, неориентированном на коммерческие цели, связанные с преобразованием результата научно-технологической деятельности в коммерчески успешный продукт и получением прибыли .
Основой трансфера технологий в СССР была патентная система, которая была нацелена на оценку патентоспособности изобретений, собственно подачу заявок на патенты, получении свидетельств о регистрации и никогда не была ориентирована на поиск партнеров и покупателей продукции. На большинстве современных наукоемких, высокотехнологичных предприятиях и до сих пор действует такая система, поэтому, несмотря на техническую / технологическую исключительность и востребованность рынком, результат научного исследования - разработанная технология может быть защищена как интеллектуальная собственность, но не использоваться в реальной экономике.
В экономической литературе термин «коммерциализация технологий» часто употребляют в связке с другим понятием - «трансфер технологий», сутью которого является их внедрение (использование), а содержанием и специфической особенностью - отношения, складывающиеся между экономическими субъектами (создателями и/или собственниками и потребителями) в процессе рыночного обмена . Коммерциализация разработок нацелена на получение коммерческого результата и начинается с момента выявления перспектив коммерческого использования новой разработки и заканчивается реализацией разработки (технологии, полученного с ее помощью товара или оказанной услуги) на рынке и получением коммерческого эффекта. Выделяют следующие семь форм коммерциализации научно-технических разработок, наиболее реализуемых в деятельности наукоемкого предприятия (табл. 4).
Таблица 4
Формы коммерциализации результатов научно-технических исследований

В целом, несмотря на отличия в подходах можно, выделить следующие этапы процесса коммерциализации:

• формирование и продвижение коммерческого предложения;
• защита прав на объекты интеллектуальной собственности - результаты научно-технической деятельности;
• получение выгод от результатов научно-исследовательской деятельности.

Формирование и продвижение коммерческого предложения основывается на деятельности по маркетинговым исследованиям, бизнес-планированию и рекламно-информационной поддержке. В Европе и США большая часть маркетинговых исследований осуществляется сторонними организациями при сотрудничестве с подразделениями по коммерциализации, тогда как само подразделение больше внимание концентрирует на бизнес-планировании и рекламно-информационной поддержке - на продвижении коммерческого предложения, как деятельности, которая непосредственно связана с получением отклика от рынка, привлечением сторон, заинтересованных в коммерциализации разработки.
Этап защиты прав на объекты интеллектуальной собственности можно разделить на идентификацию объектов и непосредственно обеспечение защиты прав. В Европе и США работа по обеспечению защиты прав интеллектуальной собственности ведется с привлечением сторонних специалистов, компаний, тогда как работа подразделения в большей мере сфокусирована на внутренних коммуникациях и идентификации объектов интеллектуальной собственности, что позволяет проанализировать большее количество патентов и технологических новаций и сформировать сбалансированный портфель объектов интеллектуальной собственности организации.
Основным результатом деятельности подразделений является получение выгод от использования объектов интеллектуальной собственности, посредством лицензирования, создания инновационных предприятий, привлечения инвестиций для создания новых технологий и других объектов на основе системы знаний организации. Как правило, фокус работы подразделений в Европе и США сосредоточен на малом и среднем бизнесе, исследовательских потребностях больших компаний и в меньшей степени на работе различных фондов и организаций, которые оказывают поддержку в виде грантов.
Согласно вышесказанному коммерциализация технологий представляет процесс, в процессе которого результаты научно-исследовательских и опытно-конструкторских разработок (НИОКР) трансформируются в продукты и услуги на рынке на основе активного обмена идеями в рамках развития и трансфера технологических новаций. Результаты коммерциализации могут быть получены в виде возврата инвестиций в НИОКР, увеличения объемов производства, повышения качества продукции / услуг, снижения себестоимости продукции. Коммерциализация технологий служит движущей силой создания новых и модернизации существующих секторов промышленности.
Коммерциализация - это, в первую очередь, построение бизнеса, основанное на результатах научных исследований, в котором участвуют авторы технологий, собственники, инвесторы. Для ученых трансфер технологий также может служить инструментом поиска и привлечения дополнительных средств для продолжения своих научных исследований. Для инвесторов - инструмент создания генерирующего устойчивые финансовые потоки бизнеса. Коммерциализация технологий (исследований и разработок) - это любая деятельность, которая направлена на создание дохода от использования результатов научных исследований, научных компетенций.
Вследствие сказанного коммерциализацию научных разработок и технологий однозначно связывают с инновационным процессом, инновационной деятельностью, в ходе которых научный результат или технологическая разработка реализуются с получением коммерческого эффекта, что приносит потребителю новацию в виде технологии, лицензии, разработки, а исследователям - финансирование дальнейших работ и проектов.
Логическая цепочка «наука - технология - деньги» в рамках реализации инновационного процесса от начала до завершения требует взаимосвязи с рынком, поскольку осуществить технологический трансфер возможно только при условии востребованности научного результата или технологии. При этом процесс коммерциализации связан с высокой степенью риска, что требует применения проектного подхода - инвестиционного проектирования.
Инновационный проект в рамках технологического трансфера рассматривается как комплекс взаимосвязанных мероприятий, направленных на достижение поставленных задач в течение заданного времени, при установленном бюджете при разработке новой технологии / продукции / услуги с учетом его рыночной востребованности и соответствия отраслевым нормам и требованиям. В рамках оценки инновационного проекта требуется обосновать эффективность инвестиций - разработать бизнес-план проекта с целью получить прогнозные данные об экономических и социальных показателях, характеризующих проект, объемах требуемых финансовых вложений, получаемую прибыль и отдачу от проекта.
Ключевыми факторами коммерциализации технологий принято считать:

• новацию: технологию, продукцию, услугу - ее уровень, конкурентные преимущества, рыночную востребованность;
• ресурсы: технологические, трудовые, материальные, финансовые;
• менеджмент: наличие руководителя проекта, стратегию управления проектом, умение собрать и организовать команду, способность организовать взаимодействие с инвесторами, покупателями, поставщиками.

Выделяют следующие цели осуществления научно-технических разработок, ориентированных на последующую коммерциализацию технологий (табл. 5).
Коммерциализации технологий присущи следующие особенности :

• повышенный уровень риска и неопределенности, трудности оценки экономического эффекта от инноваций, ограниченная рациональность экономических агентов в процессе коммерциализации;
• высокая специфичность технологий как товара в сочетании с разовым характером сделок;
• необходимость формирования нового рынка сбыта, спроса на инновационные товары, либо выход на новый рынок, либо смена сегмента потребителя;
• асимметричность информации у участников обмена на рынке идей;
• сложности спецификации, защиты прав на объект рыночных отношений - интеллектуальную собственность;
• ускорение темпов коммерциализации результатов НИОКР, сокращение жизненных циклов технологий;
• большое количество участников процесса и усиливающаяся взаимозависимость между ними;
• преобладание отношенческих контрактов между владельцами интеллектуальной собственности и компаниями, использующими результаты исследований в производстве;
• высокие трансакционные издержки при коммерциализации технологий.

Таблица 5
Цели научно-технических исследований для технологического трансфера

Перечисленные характеристики процесса коммерциализации требуют формирования системы институтов как основы интенсивности и эффективности коммерциализации технологий, что позволит снизить риски неопределенности инновационного предпринимательства, повысить степень взаимодействия экономических агентов, степень соблюдения прав на интеллектуальную собственность, снизить величину издержек при коммерциализации. Основные институты, способствующие коммерциализации технологий представлены в табл. 6.
В России на сегодняшний день созданы ряд инструментов поддержки трансфера технологий, улучшены условия ведения инновационной деятельности - Российская корпорация нанотехнологий, Российская венчурная компания, Особые экономические

Таблица 6
Институциональная основа коммерциализации технологий

зоны технико-внедренческого типа, центры трансфера технологий, технопарки и бизнес-инкубаторы, реализуются Федеральные целевые программы исследований и разработок, действует инновационный центр «Сколково», усилено внимание к налоговому стимулированию и правовому регулированию научно-технической деятельности и др. Но при этом остаются нерешенными ряд проблем, среди которых: отсутствие экономических стимулов коммерциализации технологий у многих предпринимателей, слабая государственная поддержка освоения результатов НИОКР и спроса на высокотехнологичные товары, непопулярность и высокие трансакционные издержки инновационного предпринимательства; низкая степень партнерства научных организаций, университетов и предпринимателей, слабая ориентированность научного сектора на конечный результат - удовлетворение потребностей рынка, несовершенство инновационной инфраструктуры.
Вследствие этого уровень инновационной активности компаний в России намного ниже передовых стран (табл. 7, 8). В таблицах представлены расходы на научные исследования по странам и количество поданных заявок на патенты. Расходы России составляют половину от показателя, характеризующего мировой уровень затрат и в четыре раза ниже расходов страны, занимающей первое место - Израиля. При этом по количеству заявок на патенты Россия входит в десятку стран с наибольшим количеством заявок, что говорит о существующем потенциале российской науки, недостаточно реализуемом по причине недостаточного финансирования и неразвитой инфраструктуры трансфера технологий и инновационной деятельности.

Таблица 7
Расходы на научные исследования, % от ВВП

Таблица 8
Количество заявок на патенты

Окончание табл.8

Следует также обратить внимание на статистику показателей, характеризующих уровень инновационной активности и затрат на научные и научно-технические исследования в субъектах РФ. В табл. 9 и 10 представлен анализ темпов роста расходов на технологические инновации в РФ и субъектов, с выделением городов федерального значения - Москвы и Санкт-Петербурга. Следует отметить отсутствие четко проявляющейся тенденции к росту / снижению затрат на технологические инновации и резкие падения и подъемы, связанные с реализуемыми проектами и их окончанием. Сопоставление расходов на инновации в целом и в сфере малого бизнеса показывает, что на долю малых предприятий в России приходится от 0,06 до 5,24 % затрат на технологические новации, причем низкий уровень - г. Москва, высший показатель представлен в Южном федеральном округе и выделившемся из него Северо-Кавказском федеральном округе.
Таблица 9
Затраты на технологические инновации организаций по субъектам РФ

Таблица 10
Затраты на технологические инновации малых предприятий по субъектам РФ

Еще одним показателем является уровень инновационной активности, показывающий удельный вес предприятий, осуществляющих технологические инновации, в общем объеме обследованных предприятий и организаций - рис. 1. На первом месте города федерального значения - Санкт-Петербург и Москва, далее Приволжский федеральный округ.

Рис. 1. Инновационная активность организаций по субъектам РФ

Среди основных направлений государственной политики в инновационной экономике в рамках стимулирования научно-технических разработок и трансфера технологий выделим:

• косвенное стимулирование инновационной деятельности - увеличение налоговых, таможенных, нефинансовых льгот для компаний, проводящих исследования, и организаций, занимающихся коммерциализаций сторонних разработок;
• прямое финансирование высокотехнологичных производств, повышение инновационной активности государственных компаний, в том числе на основе государственно-частного партнерства, являющегося эффективным инструментом государственного участия в значимых проектах;
• поддержка частных компаний, приобретающих высокотехнологичные технологии, продукты и услуги, путем предоставления льготных кредитных условий и правительственных гарантий;
• введение и поддержание стандартов качества и технологичности продукции в различных отраслях в соответствии с концепцией устойчивого развития;
• содействие формированию системы взаимодействия научно-исследовательских организаций и институтов и реального сектора экономики на основе создания инфраструктуры сотрудничества и партнерства на базе системообразующих центров - формирование промышленных кластеров, технологических платформ;
• создание и поддержка развития инфраструктуры коммерциализации технологий;
• обеспечение надежной защиты интеллектуальной собственности, доработка законодательного обеспечения в данной области для снижения уровня трансакционных издержек, возникающих при закреплении, передаче прав на нематериальные активы.

В 2005 г. представительство Европейской комиссии в Российской Федерации в рамках проекта EuropeAid «Наука и коммерциализация технологий» утвердило перечень центров коммерциализации, которым была оказана поддержка для реализации целей создания и развития инфраструктуры трансфера технологий, среди которых: Томский региональный центр трансфера технологий, региональный центр коммерциализации результатов научных исследований Северо-Западного федерального округа в РФ на базе физико-технического института им. А. Ф. Иоффе, дальневосточный региональный центр коммерциализации научно-технических результатов, региональный научно-образовательный центр коммерциализации технологий, региональный центр трансфера технологий в Ставропольском крае, ростовский центр трансфера технологий.
Центры коммерциализации предоставляют своим клиентам услуги, которые позволяют на практике получить доход от эксплуатации результатов исследований и разработок. Российская сеть трансфера технологий (Russian Technology Transfer Network, RTTN) создана в 2002 г. по инициативе двух инновационных центров из Обнинска и Кольцово. Сейчас она объединяет более 90 инновационных центров из 40 регионов России и стран СНГ, специализирующихся в сфере трансфера технологий (рис. 2). Сеть - это инструмент национальной и региональной инновационной инфраструктуры, позволяющий эффективно распространять технологическую информацию и осуществлять поиск партнеров для реализации инновационных проектов.
Сеть развивается как структура распределенного типа на базе адаптированной европейской методологии трансфера технологий, что позволяет осуществлять трансфер технологий на международном уровне. Координацию сети RTTN осуществляет НП «Российская сеть трансфера технологий», которая с 2008 г. является официальным участником самой крупной в мире Европейской сети поддержки предпринимательства Enterprise Europe Network , что позволяет координировать блок услуг для российских и европейских компаний по транснациональному трансферу технологий и распространять технологическую информацию и находить потенциальных партнеров в 50 странах мира - участниках сети.


Рис. 2. Российская сеть трансфера технологий

Рассмотрим в плане коммерциализации технологий 15-летний опыт технопарка «Новосибирск», созданный в 1996 г. в форме государственного научного учреждения. В настоящее время Исполнительной дирекцией реализуется концепция технопарка распределенного типа в виде структурных и автономных инновационно-технологических центров, создаваемых по территориально-отраслевому принципу совместно с организациями-партнёрами: вузы, фонды, администрации регионов и другие стейкхолдеры. Автономные инновационные центры получают поддержку от дирекции технопарка и организаций соучредителей. Основные задачи технопарка:

• содействие малому предпринимательству в научно-технической сфере;
• поддержка инновационных программ и проектов;
• коммерциализация интеллектуальной собственности;
• бизнес-инкубирование;
• трансфер знаний, наукоёмких разработок и технологий.

Всего на площадях технопарка «Новосибирск» с его структурными и автономными подразделениями располагаются 80 малых и средних инновационных предприятий. Около 30 % наукоемких компаний, начинавших работу в технопарке в конце 90-х гг., выросли до устойчиво работающих фирм. В настоящее время 24 фирмы с 500 сотрудниками располагаются на площадке Исполнительной дирекции в Калининском районе г. Новосибирска, в том числе 15 фирм, работающих в области разработки и обеспечения технических сервисов для предприятий сырьевого, транспортного и коммуникационного секторов Сибирского федерального округа.
Неотъемлемым элементом инфраструктуры трансфера технологий являются исследовательские организации, в том числе из системы высшей школы, для эффективной деятельности которых необходимо осуществлять оптимальную организацию процесса коммерциализации, поскольку технологические изобретения и открытия или даже инновации, которые соответствуют более высокой готовности технологии, необходимо преобразовать в полезный продукт или процесс, в соответствии с потребностями пользователей.
Современные высокотехнологические компании ищут пути для роста их бизнеса. Успешному проникновению на новые рынки быстро изменяющегося мира способствует ориентация на непрерывное снижение себестоимости продукта и использование оптимальной стратегии разработки новых продуктов. Создание нового поколения продуктов, как правило, осуществляется на основе новой технологической платформы, под которой понимается принципиально новая идея и некая базовая технология, которая может вдохновить и поддержать целую новую линию производных продуктов. Продукты новой платформы объединяют значительные улучшения технических характеристик и пониженных издержек по сравнению с продуктами предыдущего поколения.
Новые продукты адресуются преимущественно новым покупателям, предоставляя текущим пользователям путь отступления от приверженности старой технологии. Поскольку новые платформы продуктов разрабатываются, чтобы удовлетворить будущие запросы потребителей, компании несут высокий риск развития неподтвержденных технологий или новых конструкций. Более того, высокотехнологичным компаниям, вследствие высокой неопределенности и динамизма их отраслей, достаточно трудно предсказать тенденции изменения их рынков со временем, что усиливает неопределенности разработки продуктов для этих будущих рынков.
При этом потребители не могут видеть мир глазами технологов, адекватно оценивая решения и новые возможности, которые предлагает новая технология. Технология всегда предлагает больше возможностей, чем можно сразу распознать и коммерциализовать. Диапазон возможных ситуаций коммерциализации технологий простирается от соответствия потенциала новой технологий существующему рынку до необходимости создания нового рынка. В первом случае риск и неопределенность, присущие совершенствованию технологии и созданию нового продукта, незначительны. Напротив, если следует создавать новый рынок или хотя бы бизнес, риск и трудности высоки, а процесс коммерциализации требует особой настойчивости и озарения.
Успех современных крупных корпораций все в большей степени определяется их способностью управлять изменениями, включающими динамический синергизм новых областей применения технологий и соответственно быстрый рост потенциала новой технологии при необходимости постоянного уменьшении издержек на эту технологию или продукт. Способность соединить технологию и рынок в условиях быстрых изменений и неопределенности среды является ключом к будущему процветанию конкретного бизнеса, требуя высокой гибкости компании.
Трансфер технологий процесс, основанный на точной и достоверной оценке потенциала коммерциализации разработки. Обычно инициатор трансфера (автор или владелец технологии) имеет завышенное представление о ценности изобретения, поэтому первым шагом при трансфере всегда должен быть технологический аудит. Выбор критериев оценки при этом обусловлен целью аудита и изменяется в зависимости от отрасли, региона и специфических условий внешней среды. Технологический аудит предполагает определение достигаемого технического уровня объектом трансфера и оценку соответствия тенденциям развития в отрасли, оценку уровня патентной защиты и патентной чистоты.
Различие между понятиями заключается в следующем:
1) коммерциализация технологии предполагает обязательное получение прибыли и необязательно связана с подключением третьих лиц (кроме источника технологии и конечного пользователя);
2) трансфер технологии предполагает обязательную передачу технологии реципиенту, который и осуществляет ее освоение, но это необязательно связано с извлечением прибыли как источником технологии, так и ее реципиентом (например, в экологических технологиях) .
Оценка потенциала коммерциализуемости и трансфера технологий обычно ведется по пяти параметрам:

• Разумная себестоимость коммерческой разработки.
• Возможность получения семейства продуктов или приложений.
• Наличие рынка.
• Конкурентные преимущества.
• Наличие промышленной проработки.

При этом необходимо учитывать готовность технологии к передаче, наличие группы, способной помочь при разработке или передаче технологии, достойность внимания технологии с точки зрения рынка, разумность сроков коммерческой проработки, наличие покупателей технологии/лицензии.
Обычно сравнение технологий ведется в матричной форме на основе балльной оценки. Заполненная матрица оценки технологий, представленных заказчиком для аудита, позволяет вычислить сумму баллов, характеризующих потенциал коммерциализуемости и трансфера, и определить итоговую оценку. Итогом аудита является сводка оценок по всем технологиям, на базе чего делается рекомендация о предпочтительности работы по трансферу технологий, набравших максимальные оценки, а в некоторых случаях рекомендация о предпочтительной стратегии трансфера или коммерциализации.
Специалисты анализируют технологии в двух важных измерениях - в аспектах необходимости и достаточности - факторы, воздействующие на принципиальную возможность трансфера технологии и факторы процесса трансфера с точки зрения его облегчения или осложнения.
Специалисты выделяют также специфику внешней и внутренней среды разработчика и реципиента. Близкими по смыслу свойствами технологии являются свойства специфичности внешней и внутренней среды деятельности предприятия - чем выше специфичность внешней среды и фирменная специфичность, тем ниже устойчивость технологии, тем меньше возможностей ее трансфера. Эта характеристика близка термину «пригодность», введенному Е. Грантом и М. Грегори в отношении промышленных технологий. Пригодность, согласно их оценкам, означает степень соответствия производственного процесса характеристикам или способностям реципиента.
Свойство «доступность» характеризует возможность приобретения или трансфера данной технологии. Оно связано с тем, кто выступает инициатором трансфера - принимающая сторона, разработчик или другое лицо. Если инициатор одновременно разработчик, то доступность технологии максимальна, так как передается не только документация, но и специфические для данной технологии знания. Напротив, доступность минимальна у технологий, не раскрываемых разработчиком и защищаемых в качестве коммерческой тайны (ноу-хау). В этом случае трансфер становится практически невозможным.
Характеристика сложности на сегодня четко не определена. В общем виде она определяется как уровень квалификации, необходимый для использования и трансфера данной технологии. Чем сложнее технология, тем выше уровень квалификации, требующейся для ее использования и трансфера. Свойство целостности в отношении промышленных технологий характеризует связь технологии с другими технологиями.
Оценка возможности трансфера технологий может проводиться с помощью синтезированной матрицы (табл. 11).
Таблица 11
Линейная модель трансфера технологий

Специалистами предложен следующий алгоритм выбора технологии:

• Оценка доступности технологии.
• Оценка уровня специфики среды:
• специфики внешней среды;
• специфики внутренней среды (специфики компании);
• Оценка сложности технологии и ее подверженности обратному инжинирингу (обратному техническому анализу) .
• Оценка относительной важности технологии.
• Оценка целостности технологии.
• Определение этапа жизненного цикла технологии.

Исторически сложились следующие модели инновационного процесса (табл. 12).
Таблица 12
Поколения моделей трансфера технологий

В заключение следует отметить, что в современный период глобализации экономики в мире возрастает роль научных исследований, создания и внедрения новых технологий, механизмов и методов устойчивого экономического развития . Одной из основных составляющих развития экономики является трансфер технологий, а степень участия стран в этом процессе во многом определяет возможности их технологического прогресса и конкурентоспособности. В России активный интерес к трансферу технологий связан сегодня не только с совершенствованием рыночных отношений в экономике, но и вступлением страны во Всемирную торговую организацию. Для развития экономики страны необходимо наращивание темпов трансфера уникальных и прогрессивных технологий, привлечение финансовых ресурсов для активизации инновационной деятельности. При этом внедрение инноваций на предприятиях должно быть поставлено на системную основу, что позволит сделать создание и развитие эффективной инфраструктуры коммерциализации и трансфера технологий.

В рыночных условиях новые технологии, know-how, а также патенты и лицензии как их носители, могут выступать в качестве предмета самостоятельной коммерческой деятельности. Методы и инструменты осуществления такой деятельности (патентоведение, регистрация заявок на изобретение, управление интеллектуальной собственностью и т.п.) заслуживают отдельного рассмотрения вне рамок данного учебного пособия. Предметом дальнейшего рассмотрения будет являться процесс вовлечения технологических новшеств в рыночные отношения. Этот процесс принято называть трансфером технологий. Процесс трансфера технологий - это частный случай процесса внедрения научно-технического достижения, отличающийся тем, что объектом внедрения является не просто некий прибор или иной материальный объект, полученный в ходе научной деятельности, а технология как формализованная совокупность инвариантных воспроизводимых приемов и этапов решения определенного класса задач.

Что же такое трансфер технологий? В литературе существуют различные толкования данного определения. Ниже приведены три определения трансфера технологий, которые были даны достаточно крупными американскими организациями.

Национальный центр трансфера технологий (NTTC): «Трансфер – это процесс использования технологии, экспертных знаний, ноу-хау или оборудования для цели, которая изначально не определялась организацией-разработчиком. Трансферы технологий могут иметь результатом коммерциализацию или усовершенствование продукта/процесса».

Консорциум федеральных лабораторий (FLC): «Трансфер – это процесс, при котором имеющиеся знания, производственные средства или мощности, полученные при федеральном финансировании НИОКР, используются для удовлетворения общественных или частных потребностей».

Ассоциация технических менеджеров университетов (AUTM): «Трансфер- это формальная передача открытий и инноваций, полученных в результате научных исследований вузов и некоммерческих исследовательских учреждений, коммерческому сектору во имя общественного блага».

Нетрудно заметить достаточно существенные различия в акцентах, расставляемых разными авторами, когда они дают определение процессу трансфера. Тем не менее, во всех этих определениях присутствует главное – в понятие трансфера, как обязательное условие, вкладывается передача технологий от тех, кто их создал, к тем, кто их использует. Все эти определения соответствуют схеме основных этапов жизненного цикла технологии, представленной на рис. 4.3.

Рис. 4.3. Основные этапы жизненного цикла технологии

Конечно, данная схема дает лишь самое общее представление о жизненном цикле технологии. В реальности процесс реализации инноваций редко носит линейный характер. Как и для любого проекта, жизненный цикл технологии имеет линейно-циклический характер, что вызвано необходимостью своевременного учета изменяющихся требований рынка . Однако, при дальнейшем рассмотрении будем считать, что требования рынка не изменяются в процессе реализации проекта создания технологии, и он имеет строго линейный характер. Следует различать процессы развития технологий и процессы трансфера (передачи) технологий . В жизненном цикле технологии могут быть эволюционные шаги, направленные на улучшение отдельных ее характеристик, могут появляться революционные технологии, заменяющие данную технологию и прекращающие ее существование как объект рыночных отношений, между этапами могут возникать циклические повторы и т.д. В жизненный цикл технологии оказываются вовлеченными различные участники: ученые и специалисты, которые разрабатывают технологию, и апробируют ее; те, кто реализует технологию в полезном продукте и те, кто принимает ее, коммерциализирует и, в конечном счете, использует технологию.

Трансфер технологий представляет собой один из способов коммерциализации промышленных технологий, основанный на поиске новой рыночной ниши для выпуска товаров на основе данной технологии.

Развитие технологий, включая создание принципиально новых промышленных технологий, предполагает проведение научно-исследовательских работ (НИР), которые могут включать в себя целый комплекс исследований, начиная от поисковых НИР и заканчивая опытно-конструкторскими разработками, результатом которых будут опытно-промышленные технологии, воплощенные в соответствующих установках, опытных образцах оборудования или новых изделиях. Результатом одной из промежуточных стадий данного процесса являются лабораторные технологии . Они служат для доказательства принципиальной возможности получения новых свойств материалов, создания изделий с качественно новыми потребительскими характеристиками т.п. Результатом использования лабораторных технологий являются новые знания, но не новые товары. В этом смысле процессы развития технологий от идеи до стадии лабораторной технологии нельзя отнести к инновационным процессам. Как правило, лабораторная технология представляет собой один из возможных результатов процесса получения новых научно-технических достижений.

Результатом использования опытно-промышленных или промышленных технологий являются новые товары (сырье, изделия, услуги). Поэтому процессы развития технологий от стадии лабораторных исследований до их применения в промышленности могут рассматриваться как начальная фаза процесса управления инновациями. Для того чтобы довести лабораторные технологии до стадии промышленной готовности требуются соответствующее ресурсное обеспечение (инвестиции, время, интеллектуальный капитал), а сам этот процесс представляет собой частный случай процесса внедрения научно-технических достижений, который рассмотрен выше. Особенностью процесса внедрения в данном случае является то, что предметом внедрения является не какой-либо материальный объект в виде прибора или изделия, а технология производства некоторого класса изделий.

При анализе жизненного цикла технологий необходимо выделить проблему коммерциализации технологий, т.е. получения финансовых средств за поставку заказчику не товаров или услуг, а технологий их производства. Процесс коммерциализации технологий может осуществляться в одной из двух основных форм:

· прямые сделки на рынке технологий (отделенные от других видов сделок сделки по продаже технологий как формализованного и исчерпывающего описания необходимой совокупности воспроизводимых этапов и приемов производства);

· продажа технологий как отдельного товара при поставке заказчику материальных объектов, воплощающих эти технологии. Как правило, такие продажи осуществляются при поставках «под ключ» новых производств, сложных технологических комплексов или технологических линий, которые предоставляют заказчику возможность производить и поставлять на рынок принципиально новые виды продукции. Подобного рода комплексные поставки предполагают не только поставку необходимого оборудования, но и организацию поставщиком технического обслуживания, обучение и консультирование персонала заказчика, предоставление комплементарных, т.е. дополняющих товаров или услуг (отдельные виды сырья или комплектующих, инструмента и т.п.).

В неявном виде коммерциализация технологий по второму виду операций может проявляться при поставках материальных объектов за счет повышения цены:

· продажи оборудования, реализующего новую технологию;

· поставок комплектующих изделий для сборки ключевых продуктов, воплощающих новую технологию;

· проектных и строительно-монтажных работ на объектах, где будут использоваться новые технологические процессы или выпускаться новые продукты.

Именно поэтому типичной является ситуация, когда суммарная цена комплектующих, из которых состоит сложная система, оказывается существенно выше, чем цена готовой системы: продавая ключевые комплектующие, владельцы технологии включают в их цену определенную часть цены технологии, которая содержится в этих комплектующих.

Очевидно, что трансфер (передача от разработчика к пользователю) технологий, как процесс реализации технологических инноваций, представляет собой особый вид инновационной деятельности, который сам должен подчиняться основным законам управления инновациями и быть поддержан соответствующими методами и приемами.

Можно выделить два основных вида трансфера технологий.

Процесс внедрения технологий от идеи до готовой продукции иногда называют вертикальным трансфером.

Процесс расширения сферы применения технологии принято называть горизонтальным трансфером. Этот вид трансфера технологий, в свою очередь, можно разделить на:

· внутриотраслевой (его еще называют территориальным) трансфер технологий;

· межотраслевой трансфер.

Внутриотраслевой трансфер представляет собой процесс реализации технологической инновации путем приобретения технологии и организации на ее основе выпуска новой продукции. При этом сама приобретаемая технология может быть новой лишь для ее покупателя, но не для ее поставщика. Типичным примером такого рода трансфера может служить процесс приобретения за рубежом технологии и оборудования для производства каких-либо товаров, которые не производятся в стране, но спрос на национальном рынке на эти товары имеется.

Рассмотрим возможные стратегические цели участников внутриотраслевого трансфера технологий.

Целью покупателя новой технологии является повышение эффективности его бизнеса путем реализации технологической инновации. При этом получаемый эффект может состоять не только в прямом увеличении объемов выпуска и продаж товаров или снижения себестоимости их производства. Немаловажным фактором является возможность занятия новой ниши рынка путем выпуска какой-то принципиально новой продукции, т.е. возможность повысить устойчивость бизнеса к колебаниям рыночной конъюнктуры.

Цели продавца технологии в общем случае также не следует сводить к получению максимума прибыли от единичной сделки. В общем случае продажа технологии может преследовать следующие дополнительные цели.

Торговаяэкспансия , т.е. формирование дополнительного устойчивого канала сбыта комплектующих изделий и материалов, необходимых для выпуска товаров по продаваемой технологии. По сути дела, данная задача может рассматриваться как модифицированная задача расширения числа постоянных клиентов, которая характерна для любого бизнеса.

«Снятие последних сливок» с технологии путем ее продажи. Данная цель может появиться, например, у крупной компании, которая проводит собственные научно-исследовательские разработки и уже подготовила к выходу на рынок новое поколение продукции или технологических процессов. Это достаточно опасная для покупателя технологии ситуация, поскольку, втянувшись в процесс инвестиций в покупаемую технологию и ее освоение, он может довольно скоро обнаружить неконкурентоспособность своего продукта из-за появления на рынке нового поколения данной продукции. Как исключение можно рассматривать ситуацию, когда существует ниша рынка, где старый продукт остается конкурентоспособным по критерию «цена/качество», например, из-за низкой покупательской способности населения. Нетрудно заметить аналогию между рассматриваемой ситуацией и продажей подержанного технологического оборудования, которое освобождается из-за замены его на новое в ходе проектов по модернизации производства.

Разделение рынка сбыта с покупателем технологии и переключение потенциальных конкурентов на собственные конструктивно-технологические решения целесообразно в тех случаях, когда продавец не в состоянии самостоятельно охватить все рынки сбыта. Полученные в результате продажи технологии дополнительные финансовые ресурсы позволят ему создать необходимую финансовую основу для освоения рынка и занятия там лидирующего положения. Продажа технологии в этом случае позволяет продавцу получить определенное конкурентное преимущество и оказывать влияние на действия потенциального конкурента, поскольку конкурент будет вынужден тратить свое время и финансовые ресурсы на адаптацию собственного производственного процесса под приобретенную технологию, «догоняя» продавца технологии.

Основной целью покупателя технологии является экономия временных и финансовых затрат на собственные исследовании и разработки по технологическому обеспечению производства для преодоления технологического отставания от конкурентов в данной предметной области. Учитывая влияние фактора времени на эффективность инноваций (см. п. 1.1), покупка готовой технологии часто является единственным средством создания конкурентоспособной продукции в период роста ее рынка.

На рисунке 4.4 представлена упрощенная графическая модель процесса принятия новой технологии различными категориями предпринимателей, различающимися своим отношениям к нововведениям.

Рис. 4.4. Распределение категорий предпринимателей, принимающих новую технологию

После появления новой технологии на рынке первой с ней имеет дело относительно небольшая группа предпринимателей, которых принято называть «инноваторы». Они составляют около 2,5% от числа предпринимателей, для которых данная технология представляет потенциальный интерес, поскольку может служить источников нововведений в бизнесе. Обычно основным мотивом их действий служит интерес к новизне, даже если эффективность нововведения не является очевидной. По складу мышления инноваторы близки к венчурным капиталистам.

После того, как эффективность новой технологии будет подтверждена рынком, ей начинает интересоваться более крупная группа предпринимателей, относящаяся к категории «первые принявшие». Как отмечают аналитики, довольно часто процесс распространения новой технологии на этом заканчивается, поскольку лишь немногие предприниматели готовы «ввязываться» в процесс ее освоения, относясь настороженно к необходимым для этого изменениям.

Таким образом, серьезным барьером на пути рыночного распространения новой технологии является переход от категории «первых принявших» к следующей ступени – завоевания доверия категории «первое большинство». Этот барьер может быть пройден с помощью успешного маркетинга, основными элементами которого является распространение информации о положительных результатах использования данной технологии конкурентами или партнерами, тестовая эксплуатация, активное воздействие продавцов технологии по ее продвижению с акцентом на ее преимущества.

После принятия технологии первым большинством к процессу использования технологии подключается «последнее большинство», которое соглашается идти на неизбежные для этого затраты только тогда, когда технология прочно утверждается на рынке и имеет там положительную репутацию.

Последними используют новую технологию «копуши», которые менее всех приемлют нововведения. Они полагают, что их бизнес идет достаточно хорошо и при старых технологиях, поэтому незачем что-либо менять. Как правило, они вынуждены идти на освоение новой технологии лишь под давлением обязательных правил и стандартов, которые вынуждают вводить технологические новшества. Примером такого давления могут служить экологические нормы и правила, которые вынуждают автомобилестроителей применять новые технологи для сокращения содержания СО и других вредных веществ в выхлопных газах автомобилей.

Следовательно, стратегия выхода на рынок новой технологии должна быть построена таким образом, чтобы она была ориентирована на третью и четвертую категории предпринимателей, т.е. необходимо найти такую нишу рынка для технологии, которую занимали бы категории «большинство».

Например, выпуск на рынок новых плейеров DVD вполне возможно позволит найти заказчиков, заинтересовавшихся этим плейером, даже если у фирмы-изготовителя нет своего установившегося рынка, и она не планирует введения какого-то существенного улучшения параметров плейера, которое выделило бы его из ряда многочисленных аналогов. Однако новая модель вряд ли принесет серьезный коммерческий успех, поскольку коммерциализация технологии требует определения своей ниши рынка, разработки стратегии выхода на этот рынок и принятия целенаправленных мер для того, чтобы продукт был принят большинством, а не только инноваторами.

Следует отметить, что чисто технические параметры технологии далеко не всегда являются ключевым фактором успеха. Классическим примером, подтверждающим данное положение, является исход конкурентной борьбы между двумя технологиями видеозаписи: Betamax и VHS. Известно, что Betamax обеспечивает более четкое изображение, чем VHS, тем не менее, VHS быстро захватила рынок и сегодня находится вне конкуренции. Принятие рынком менее совершенной технологии в ущерб более развитой показывает, что для процесса коммерциализации технологий экономические факторы являются не менее важными, чем технические параметры качества.

Межотраслевой трансфер представляет собой процесс реализации инновации (т.е. выпуска на рынок новой продукции) в совершенно иной предметной области по отношению к той отрасли, где создавалась данная технология. Многочисленные примеры межотраслевого трансфера технологий можно привести из истории мирного использования военных разработок. Классическим образцом такого трансфера может служить история появления бытовых микроволновых печей, начало которой было положено в годы второй мировой войны, когда создатели радиолокационной техники случайно обнаружили эффект разогрева продуктов под воздействием микроволнового излучения антенны радиолокатора. Успехи в технологиях производства силовых полупроводниковых приборов позволили создать компактное устройство, пригодное для использования в быту. Работы по технологии «Стелс» для обеспечения невидимости военных объектов в микроволновом диапазоне спектра привели к созданию относительно дешевых материалов с высоким коэффициентом поглощения радиоволн, что сделало возможным обеспечить эффективную защиту пользователя от вредного микроволнового излучения. Результатами всех этих инноваций на основе комплексного межотраслевого трансфера технологий стали бытовые микроволновые печи, рынок которых сегодня достаточно объемен и продолжает развиваться.

Развитые страны справедливо рассматривают трансфер технологий как средство обеспечения устойчивого развития национального бизнеса, повышения стоимости его интеллектуального капитала. Именно этот фактор был использован послевоенной Японией для осуществления ею знаменитого технологического скачка. Целенаправленная политика государства на привлечении в страну новых перспективных технологий из развитых стран путем создания разного рода льгот и привилегий компаниям, реализующим технологические инновации, в достаточно короткие сроки вывела Японию в мировые лидеры технологического развития.

Основным спонсором технологического развития Японии являлись промышленно развитые европейские страны и США, которые на первых этапах создавали благоприятные условия для приобретения японскими компаниями передовых технологий и предоставляли свои внутренние рынки для сбыта японских товаров.

Успешное освоение передовых опробованных технологических процессов, а также успехи, достигнутые в совершенствовании процессов организации труда позволили японским фирмам существенно сократить затраты на производство единицы продукции за счет высокой производительности труда. Большое внимание, уделяемое дизайну продукции в сочетании с высокими показателями надежности и качества, обеспечили конкурентоспособность японских товаров на мировом рынке.

Основное внимание государства в послевоенный период было сосредоточено на развитии стратегических отраслей, которые обеспечивали выпуск массовой стандартизированной продукции, ориентированной на масштабные рынки США и Европы. В результате роста доходов японских компаний и постепенного повышения доходов населения увеличились инвестиции в материально-техническую базу, и внутренний рынок Японии стал также расширяться. Для поддержания роста внутреннего рынка и использования его преимуществ национальными производителями Япония использовала протекционистские меры. В результате доходы японских компаний направлялись на внутренний рынок, создавая дополнительный финансовый импульс для развития инновационной деятельности.

Таким образом, основными причинами японского технологического скачка явились:

· целенаправленная политика на горизонтальный трансфер передовых технологий из наиболее развитых стран;

· упор на качество продукции и непрерывное совершенствование производственных процессов;

· создание масштабного внутреннего рынка и разумный протекционизм.

В настоящее время Япония по-прежнему уделяет серьезное внимание вопросам государственной поддержки процессов трансфера технологий. В 1998 г. принят новый закон о механизмах поддержки трансфера технологий. Большое значение в нем отводится специально созданным Технологическим лицензионным организациям (Technology Licensing Organizations TLO), которые должны брать на себя роль посредника между университетами и рынком по коммерциализации технологий (получение патентов, маркетинг и лицензирование технологий). Законом также предусмотрены налоговые льготы для этих организаций, а также вводятся специальные инвестиционные программы для малых предприятий, которые будут коммерциализировать свои научно-технологические разработки через TLO.

Европейские страны также реализуют меры государственной поддержки процесса привлечения в страну передовых зарубежных технологий. Примером может служить французский государственный фонд ANVAR, задачей которого является содействие процессу трансфера передовых зарубежных технологий во французскую промышленность. ANVAR имеет свои представительства в 24 регионах Франции. Упрощенно схема работы фонда состоит в следующем.

Фонд предоставляет французским фирмам беспроцентный кредит для реализации инновационных проектов, направленных на использование технологических инноваций, основанных на зарубежных технологиях (в частности – российских). В том случае, если проект оказывается для французской фирмы коммерчески выгодным, фирма погашает кредит из прибыли от реализации проекта. Если же по каким-либо причинам проект оказывается убыточным – кредит не возвращается, а убытки берет на себя государство. Таким способом государство реализует политику стимулирования привлечения в страну новых технологий, осуществляя своего рода страхование риска технологических инноваций.

США также оказывают поддержку на государственном уровне процессов трансфера технологий. В 1980 озабоченность снижающейся конкурентоспособностью предприятий США в мире и особенно конкуренция со стороны японских компаний побудили Конгресс США принять специальный законодательный акт – закон Бэйя-Доула, направленный на содействие коммерциализации результатов университетских исследований. До принятия это закона интеллектуальная собственность, полученная в ходе исследований, финансируемых из федерального бюджета, оставалась федеральной собственностью, поэтому у разработчиков отсутствовали прямые экономические стимулы для коммерциализации своих научных результатов. Рынки капитала при этом также оставались в стороне, что затрудняло получение необходимых инвестиций для разработки прототипов и привлечения компаний для выпуска коммерческой продукции.

После принятия в 1980 г. соответствующих законодательных актов ситуация существенным образом изменилась, поскольку университетам и национальным лабораториям было предоставлено право собственности на патенты, что стимулировало процесс коммерциализации результатов исследований, финансировавшихся из государственного бюджета. Решение вопроса о праве собственности на патенты сделало инвестиции в процесс коммерциализации более прозрачными и безопасными, поскольку снизился риск потери своих инвестиций для компаний, которые могли претендовать на право собственности товаров, созданных на основе разработанной технологии.

Под общим именем закона Бэйя-Доула по сути дела понимается совокупность двух законов с последующими поправками к ним одного правительственного постановления: закон о выдаче патентов университетам и малому бизнесу от 1980 г.; закон о торговых марках от 1984 г. и постановление правительства №12591 от 1987 г. Цель этих актов – предоставить нефедеральным исполнителям НИОКР возможность коммерциализировать научные результаты, полученные за счет финансирования из федеральных источников.

Закон от 1980 г. о выдаче патентов университетам и малому бизнесу разрешает малым и некоторым некоммерческим организациям, в том числе университетам, сохранять патентные права на изобретения, которые были сделаны в ходе НИОКР, финансируемых из федеральных средств. Закон также предоставляет исполнителям таких НИОКР право претендовать на интеллектуальную собственность в отношении объектов, не подлежащих патентованию, например, коммерческих тайн и ноу-хау.

Закон от 1984 г. о торговых марках внес изменения в первоначальный закон Бэйя-Доула, расширив действие основных положений о трансфере технологий на федеральные лаборатории, которыми владеет федеральное правительство. Закон разрешает этим лабораториям патентовать и лицензировать разрабатываемые технологии, а также использовать вознаграждения от лицензий для финансирования дополнительных НИОКР, проводимых в этих лабораториях.

Распоряжение правительства № 12591 от 1987 г. «Об облегчении доступа к науке и технологиям» распространяет положения закона Бэйя-Доула на крупные предприятия, осуществляющие НИОКР за счет федеральных средств. Этим же постановлением правомочность федеральных лабораторий лицензировать свои изобретения переводится из разрешительной в обязательную.

Таким образом, комплекс законов Бэйя-Доула создает условия, при которых научные результаты, полученные различными организациями в рамках НИОКР, финансируемых за счет государства, вовлекались бы в коммерческий оборот с целью развития национального научно-технического потенциала и использования его для поддержания высоких темпов роста американской экономики.

Согласно официальным рекомендациям Организации по экономическому сотрудничеству и развитию (OECD) трансферт технологий – это передача научно-технических знаний и опыта для оказания научно-технических услуг, применения технологических процессов, выпуска продукции.

При этом важно отметить, что трансферт технологий представляет собой движение технологии с использованием каких-либо информационных каналов от одного ее индивидуального или коллективного носителя к другому.

Принято выделять три основных формы трансферта технологий:

1. Внутренний трансферт, когда осуществляется передача технологии от одного подразделения организации другому.

2. Квазивнутренний трансферт, т.е. движение технологии внутри альянсов, союзов, объединений самостоятельных юридических лиц.

3. Внешний трансферт, т.е. процесс распространения технологии, в котором участвуют независимые разработчики и потребители технологий.

Классификация трансферта технологий проводится по следующим признакам:

1. По направлению передачи технологий:

Вертикальная передача - межорганизационный процесс, осуществляемый по стадиям цикла «исследование-производство»;

Горизонтальная передача - внутриорганизационный процесс передачи информации из одной научной области в другую.

2. По количеству участников и степени их участия:

Активная передача - посредником между передающим и принимающим обязательно выступает какая-либо нейтральная организация, которая берет на себя обязанности помочь передающему найти более выгодного покупателя его технологии;

Пассивная передача - производитель технологии сам ищет себе партнера, беря на себя все риски, как инициирования инноваций, так и их коммерческой реализации.

3. По подготовке производства:

Имитационная передача - ведущая к поддержке процесса производства без его коренного изменения;

Адаптивная передача - приспосабливающая производство к новой технике без его существенного изменения;

Инновативная передача - требующая полного изменения производства.

Коммерциализация технологий - это элемент трансферта, при котором потребитель (покупатель) выплачивает вознаграждение владельцу (который может быть, а может и не быть разработчиком) технологии в той или иной форме и размерах, определяемых взаимосогласованными договорными условиями.

Объектами коммерческого трансферта технологий являются:

Объекты промышленной собственности (патенты на изобретения, свидетельства на промышленные образцы и полезные модели);

Ноу-хау и технический опыт в виде технико-экономических обоснований, моделей, образцов, инструкций, чертежей, сертификации, технологической оснастки и инструмента, консультационных услуг, подготовки кадров;

Технические и технологические знания.

Финансирование коммерческого трансферта технологий осуществляется с помощью следующих средств:

1. Собственные ресурсы или заемные в форме кредитов.

2. Роялти. Теоретически возможно освоить заимствованную технологию без денежных затрат на начальном этапе, расплатившись с продавцом на условиях роялти (ежегодных отчислений) после освоения производства продукции и получив необходимое технологическое оборудование, оснастку и отдельные виды материалов, комплектующих изделий на условиях лизинга, компенсационных или бартерных сделок. Однако на практике для финансирования соглашений по трансферту технологий требуются стартовые средства, составляющие 20-30 % общей стоимости технологии.

3. Услуги банков рисковых капиталов.

4. Биржи технологий.

Местом для поиска и нахождения источников финансирования могут служить национальные и международные биржи технологий. Различают постоянно действующие технологические биржи, как правило, использующие международные банки данных по технологиям, а также биржи отраслевой направленности или посвященные пионерным направлениям развития науки и техники (биотехнология, мехатроника и т.д.).

5. Совместные предприятия.

Для финансирования трансферта технологий заинтересованными сторонами создаются совместные предприятия, в которых прямые инвестиции одного из учредителей используются для коммерциализации технологических достижений другого.

Некоммерческий трансферт технологий обычно сопровождается небольшими расходами (особенно валютными) и может поддерживаться как по государственной линии, так и на основе фирменных и личных контактов.

Объектами некоммерческого трансферта технологий являются:

Свободная научно-техническая информация (научно-техническая и учебная литература, справочники, обзоры, описания патентов, каталоги, проспекты и т.д.);

Международные конференции, симпозиумы, выставки и т. д.;

Обучение и стажировка ученых и специалистов на безвозмездной основе или на условиях паритетного возмещения расходов.

Существуют различные формы трансферта технологий:

Получение патента.

Оформление прав на изобретение осуществляется путем получения авторского свидетельства или патента. Авторское свидетельство удостоверяет признание предложения изобретением, приоритет изобретения и авторство лица на полученное им изобретение. Оно имеет территориальное действие, т. е. изобретение, удостоверяемое им, не может беспрепятственно и безвозмездно использоваться и в других странах, если оно там не запатентовано.

Патент - это документ, удостоверяющий авторство и предоставляющий его владельцу исключительное право на изобретение. Под этим подразумевается, что никто не может использовать изобретение без согласия владельца патента. По существу, патент - это титул собственника на изобретение, подкрепляющийся промышленным образцом или регистрацией товарного знака. Согласие на использование изобретения в этом случае выражается путем выдачи (продажи) лицензии на частичное использование или полную передачу патентных прав.

В России все вопросы патентной защиты регулируются Российским патентным ведомством (Роспатент), которое в соответствии с Патентным законом Российской Федерации от 23.09.92 осуществляет единую политику в области охраны объектов промышленной собственности, принимает к рассмотрению заявки на изобретения, полезные модели и промышленные образцы, осуществляет государственную регистрацию, выдает патенты, публикует официальные сведения, издает патентные правила и т. д.

Патентный закон определяет сроки действия патентов, которые зависят от вида представляемой на государственную регистрацию промышленной собственности.

Патент на изобретение действует в течение 20 лет, считая с даты поступления заявки в Роспатент. Свидетельство на полезную модель действует в течение 5 лет. Причем по ходатайству патентообладателя оно может быть продлено Роспатентом до 3 лет. Патент на промышленный образец действует в течение 10 лет и может быть продлен еще до 5 лет.

Передача лицензий.

Передача лицензий является наиболее распространенным способом коммерческого трансферта технологий и осуществляется в тех случаях, когда доход от продажи лицензии превышает издержки по контролю использования лицензии и упущенную выгоду при отказе от монополии на передаваемую технологию на данном рынке. Отметим, что часто по лицензиям передаются не самые новые технологии, а так называемые технологии промежуточного поколения.

Лицензированиепредставляет собой одну из основных форм торговли технологиями, включающей сделки с патентами, лицензиями, ноу-хау и т. д.

Лицензия – это разрешение отдельным лицам или организациям использовать изобретение, защищенное патентом, технические знания, технологические и конструкторские секреты производства, товарный знак и т. д. Предоставление лицензии составляет коммерческую операцию и является объектом договора о продаже (покупке), согласно которому владелец патента (лицензиар) выдает своему контрагенту (лицензиату) лицензию на использование в определенных пределах своих прав на патенты, ноу-хау, товарные знаки и т. д.

Передача ноу-хау.

Ноу-хау - совокупность знаний и навыков, относящихся к применению промышленной технологии или процесса, связано с секретами производства, носит конфиденциальный характер, является экономическим достоянием, пригодным для эксплуатации.

Ноу-хау - термин, применяемый для обозначения обязательства по передаче на коммерческой основе другой организации выраженных в форме документации технических знаний, опыта, навыков, включая инжиниринговые услуги.

Сделка по передаче ноу-хау – это предоставление беспатентной лицензии.

Основные отличия передачи ноу-хау заключаются в следующем:

Большой риск, связанный с раскрытием конфиденциального существа ноу-хау до заключения контракта и утечкой ноу-хау от получателя третьим лицам после заключения контракта;

Необратимый характер передачи ноу-хау;

Постоянно присутствующий временной фактор;

Неопределенность периода сохранения конфиденциальности ноу-хау (быстрое развитие технологии делает общедоступным ноу-хау, являвшееся секретным).

Способы платежей за ноу-хау:

Наличные (паушальные платежи и роялти или их комбинация);

Встречные поставки товаров или оказание услуг;

Смешанная форма (наличные, бартер, услуги).

Инжиниринг.

Инжиниринг - процесс повышения организационно-технического уровня производства организации, обеспечивающего уровень конкурентоспособности процесса не ниже уровня конкурентоспособности ее входа, путем проведения научно-исследовательских, экспериментальных, проектно-конструкторских, технологических и строительных работ. Инжиниринговые работы могут выполнять как организации самостоятельно, так и инжиниринговые компании.

Существуют три основных метода инжиниринга:

4.1. Обычный (консультирование при подготовке планов и технических условий проекта, получении предложений от подрядчиков и поставщиков и при осуществлении проекта, когда консультанту предоставляется право выступать в качестве полномочного представителя заказчика).

4.2. Внутрифирменный (использование собственного персонала заказчика). Он осуществляет руководство проектом, общее проектирование и иногда даже строительство. Роль консультантов ограничивается содействием по конкретным аспектам проекта, по которым персонал заказчика недостаточно квалифицирован или не имеет опыта.

4.3. Руководство проектом.

Трансфер технологий - формальная передача на коммерческой основе, новых технологий и инноваций, полученных в результате научных исследований вузов и некоммерческих исследовательских учреждений, коммерческому сектору.

ТРАНСФЕРТ | Большой Энциклопедический словарь (БЭС) (франц. transfert - от лат. transfero - переношу, перемещаю),..1) перевод иностранной валюты или золота из одной страны в другую...2) Передача права владения именными ценными бумагами.

Качественный перелом в негативных тенденциях отечественного научно-промышленного комплекса может быть обеспечен только на инновационном пути развития и потребует, помимо инвестиций, создания новых рыночных механизмов инновационной экономики. Одним из таких механизмов является технологический трансфер.

Понятие "трансфер технологий" появилось в русскоязычной литературе недавно и напрямую связано с переориентацией на рыночные отношения в большинстве сфер человеческой деятельности. Часто его употребляют в связке с другим понятием – "коммерциализация технологий", хотя смысловое содержание этих понятий неодинаково.

Англоязычное слово "трансфер" не только успешно заместило «насильственный» термин "внедрение", но существенно преобразовало смысл процесса. Вместо насильственного "внедрения" (предполагающего активное или пассивное сопротивление среды, в которую производится это "внедрение" чего-то инородного) "трансфер" предполагает не только передачу информации о новшестве , но и ее освоение при активном позитивном участии и источника этой информации (например, автора изобретения), и реципиента, приемника и реализатора информации о новой технологии, и конечного пользователя продукта , производимого с помощью этой технологии.

Поэтому основной акцент при трансфере технологии делается не столько на технологии как таковой, сколько на субъектах - участниках этого процесса.

Понятие "коммерциализация технологии" предполагает обязательное коммерческое использование информации о технологии, т.е. использование с обязательным извлечением выгоды.

Первичное различие между трансфером и коммерциализацией выражается в следующем:

1. коммерциализация технологии предполагает обязательное получение прибыли и не обязательно связано с подключением третьих лиц (кроме источника технологии и конечного пользователя);

2. трансфер технологии предполагает обязательную передачу технологии реципиенту, который и осуществляет ее промышленное освоение, но это не обязательно связано с извлечением прибыли как источником технологии, так и ее реципиентом (в частности, это относится к экологическим технологиям).

Технологический трансфер можно определить как систему экономических отношений, обуславливающих превращении технологии, разработанной в одной организации, в коммерческий продукт или процесс, используемый другой организацией.

В основном, под технологическим трансфером понимают передачу технологического ноу-хау от одного учреждения другому. Это понятие не касается передачи технологии или ноу-хау и научных данных, а описывает передачу соответствующих технологий или оптимизацию конкретных технических процессов, в том числе и путем введения новых технологий или путем разрешения существующих и выявленных технических проблем, которые были скрыты на ранних стадиях.

В условиях рыночной экономики ни одна организация не может успешно работать, если она не опережает своих конкурентов в процессе инноваций, т.е. в процессе разработки и выведения на рынок новых продуктов и технологий. Все меры, подходящие для улучшения конкурентоспособности продукции, увеличения производительности или показателей деятельности организации определяют продвижение инноваций. С технологической точки зрения инновация определяется как внедренное в практику изобретение, такое, например, как новый вид товара или производственный процесс. Таким образом, технологический трансфер должен рассматриваться как один из аспектов инновационного процесса.

Участников технологического трансфера принято называть «сторонами».

Трансферт технологий - это управляемый процесс от распространения технологий от одной стороны до принятия ее другой стороной, например от разработчика к пользователю, от продавца к покупателю, от одного подразделения учреждения к другому подразделению и т. д.

Передача технологий - не единовременный акт, а растянутый во времени процесс, включающий четыре стадии :

1. осознание , на которой нужно найти ответы на вопросы: какова технология? имеет ли потенциальное применение?;

2. изучение (каковы аргументы за и против технологии? каковы альтернативы?);

3. развитие (какие модификации необходимы? каково соотношение ожидаемых затрат и результатов?);

Трансфер инноваций – передача научно-технических знаний и опыта для оказания научно-технических услуг, применения технологических процессов и выпуска продукции.

Необходимо учитывать разницу между понятиями трансфера результатов НИОКР и коммерциализацией результатов НИОКР.

Коммерциализация предполагает ее обязательное применение и превращение в продукт. Трансфер - первоначальный этап, этап передачи технологии.

Методы продвижения инноваций : вертикальный и горизонтальный. При вертикальном методе продвижения инноваций весь инновационный цикл сосредоточивается в одной организации с передачей результатов, достигнутых на отдельных стадиях инновационной деятельности, от подразделения к подразделению. Горизонтальный метод - метод партнерства и кооперации, при котором ведущее предприятие является организатором инноваций, а функции по созданию и продвижению инновационной продукции распределены между участниками. Необходимой составляющей горизонтального метода продвижения инноваций является трансфер технологий .

Трансфер технологий : коммерческий и некоммерческий трансфер.

Некоммерческий трансфер технологий чаще всего используется в области фундаментальных исследований и происходит в формах свободного распространения научно-технической информации (научно-технической и учебной литературы, справочников, обзоров, стандартов, описаний патентов, каталогов и проспектов и т.п.); международных конференций, сессий, симпозиумов и выставок; обучения и стажировки ученых и специалистов на безвозмездной основе или на условиях паритетного возмещения расходов сторонами. Такой трансфер обычно сопровождается небольшими расходами (особенно валютными) и может поддерживаться как по государственной линии, так и на основе фирменных и личных контактов.

Коммерческий трансфер распространяется на объекты промышленной собственности (патенты на изобретения, свидетельства на промышленные образцы и на полезные модели), за исключением товарных знаков, знаков обслуживания и коммерческих наименований, если они не являются частью сделок по передаче технологии; ноу-хау и технический опыт в виде технико-экономических обоснований, моделей, образцов, инструкций, чертежей, спецификаций, технологической оснастки и инструмента; услуг консультантов и подготовки кадров; технические и технологические знания.

Способы осуществления трансфера технологий: контракты на исследования; технические и аналитические услуги; консультационные услуги; лицензионные соглашения; совместные предприятия; учебные программы; конструкторские услуги; дополнительное финансирование исследований; образование новых компаний "spin-off".

2. Организация трансфера технологий в США

Одним из аспектов трансфера технологий является обеспечение взаимодействия американских университетов с промышленностью. Здесь выявляется несколько проблем, которые являются актуальными и для российских условий:

Контракт относительно технологии, предполагаемой к передаче, должен быть четко сформулирован: как показывает практика, большинство проблем, возникающих у университетов или исследовательских институтов, работающих с промышленностью, появляются оттого, что в самом начале не были четко определены рамки и количество предстоящей работы. При этом необходимо добиться соглашения не только на уровне руководства компании, но и с исполнителями, непосредственно связанными с разработкой технологии и ее передачей;

Необходимо на начальном этапе решить, кому принадлежат права интеллектуальной собственности: промышленной компании, исследовательской организации, или они как-то поделены. Часто для исследовательской организации оказывается выгоднее передать права промышленной компании и получать ежегодные платежи ("роялти") за использование интеллектуальной собственности;

В контракте должны быть четко оговорены этапы работы и даты окончания каждого этапа, а также конечная точка работы.

Большинство университетов США используют два способа контрактирования:

Заключение контракта между промышленной организацией и университетом. В этом случае часть суммы контракта (обычно 25%) отчисляется университету на поддержку текущей деятельности и оплату вспомогательного персонала. Остальная сумма идет на исследования и разработки, включая оплату исследовательской работы преподавателей;

Заключение контракта между промышленной организацией и конкретным преподавателем. Большинство американских университетов разрешают преподавателям один день в неделю заниматься консультациями или другой собственной работой. В этих рамках преподаватель может заключать контракт напрямую с промышленной организацией. Однако существует множество ограничений на такую работу - например, обычно преподаватель может только консультировать компанию, но не использовать оборудование и другие возможности университета.

В лабораториях ВВС США часто используется метод количественной оценки потенциала трансфера и коммерциализуемости технологий.

В рамках этого метода выставляются баллы по различным критериям оценки потенциала трансфера и коммерциализуемости, что позволяет выбрать наиболее перспективную с этих позиций технологию.

Таблица 1 - Матрица оценки потенциала трансфера технологии и потенциала ее коммерциализуемости

S - сумма баллов по данному критерию; Т - общая сумма баллов

Потенциал трасфера определяется по следующим критериям:

1. Достаточна ли степень подготовленности технологии к передаче?

2. Имеется ли организация, способная оказать помощь при разработке технологии или ее передач?

3. Перспективна ли технология с рыночной точки зрения?

4. Насколько велики сроки коммерческой проработки технологии?

5. Кто станет фактическим или потенциальным покупателем технологии или лицензии?

Потенциал коммерциализуемости

1. Насколько велика себестоимость коммерческой разработки технологии?

2. Какого типа разрабатываемая технология – стабильная, плодотворная или изменчивая? Существует ли возможность получения семейства продуктов или приложений на основе данной технологии?

3. Готов ли рынок к появлению технологии?

4. Каковы конкурентные преимущества данной технологии?

5. Проведена или проводится в настоящее время промышленная проработка данной либо аналогичной технологии?

По каждому показателю используется определенная система баллов (0 - 5 либо 0 - 10). Затем баллы складываются, чтобы наглядно продемонстрировать результат и сосредоточиться в первую очередь на позиции с максимальной полученной суммой. Если проводится аудит не в одной лаборатории, а в нескольких, соответствующие количественные показатели обобщаются.

При необходимости матрица может быть усложнена дополнительными категориями - потенциал получения финансирования, потенциал существенных продаж данного продукта, потенциал других выигрышей для организации.

Нужно иметь в виду, что высокий балл трансфера технологий не обязательно гарантирует технологию, которая приведет к коммерческому успеху. Система подсчета баллов указывает только на наиболее вероятную успешную технологию; инновационная деятельность по-прежнему остается высокорискованной.

Процесс выведения технологии на рынок является весьма сложным. Методы продвижения технологий на рынок должны быть гибкими и легко реагирующими на изменение условий. Во многих случаях огромную роль играют личные контакты разработчиков, неформальные связи и участие во встречах и конференциях.

Подход к передаче технологий, основанный на использовании только информационных баз данных, редко приводит к успеху. Неудачи, связанные с этим подходом, определяются следующими барьерами:

Уровнем технологической культуры - исследователи не представляют себе реальных нужд промышленности или не знают, каким образом лучше представить свои возможности, чтобы привлечь внимание промышленности;

Особенностями инновационного процесса: инновационная деятельность не является линейным процессом, тогда как промышленность часто ищет решения новых задач или достижения коммерческих целей без ясного представления о том, какую технологию использовать.

Способом преодолеть эти барьеры становятся личные контакты, а также привлечение посреднических фирм, способных организовать подобные контакты и готовых внедрять новые идеи с целью удовлетворения рыночного спроса.

При передаче технологии необходима ее оценка с точки зрения того, как приспособить эту технологию к условиям рынка. Это осуществляется следующими методами:

- "мозговым штурмом" с помощью триггерных вопросов. Цель триггерных вопросов - выявление потенциальных областей применения данной технологии. Могут задаваться примерно следующие вопросы:

- Работал ли кто-нибудь из членов экспертной группы или его сотрудников в промышленности? В каком секторе промышленности? Может ли предлагаемая технология представлять интерес для этого сектора промышленности?

- Есть ли возможность сделать разработанную продукцию (или технологию) дешевле? Кого может заинтересовать данная продукция, процесс или услуга при более низкой цене?

- Кто еще использует близкие технологические процессы? Заинтересованы ли они в расширении спектра выпускаемой продукции?

- Какие ключевые качественные или уникальные преимущества имеет данная продукция, процесс или услуга? Кто может быть заинтересован в каком-нибудь из них?

- Дает ли предлагаемая продукция или технология существенный выигрыш с точки зрения охраны окружающей среды? Кто может этим заинтересоваться?

Заседаниями по типу "круглого стола". Основное требование - до начала конкретного заседания по типу "круглого стола" эксперты должны подписать соглашение о неразглашении полученной информации, сделав, таким образом, возможным свободное и доверительное обсуждение соответствующих идей;

Проведением "Дней открытых дверей". "Дни открытых дверей" дают возможность ознакомить большее количество заказчиков и потенциальных клиентов с возможностями, которые представляет исследовательская организация, а также с ее персоналом, убедить представителей промышленности в целесообразности использования имеющихся в данной лаборатории опыта или услуг;

Презентациями. Презентации, устраиваемые для специалистов из ведущих промышленных концернов представляют собой способ демонстрации достижений исследовательской организации лицам, принимающим решения, служат основой для создания прочных связей с промышленностью, с посредническими организациями в области внедрения технологий.

При развитии трансфера технологий в США в большой степени учитывался негативный опыт оборонных технологических предприятий Великобритании в конце 80-х гг.

Пример . Фирма "Оборонные технологические предприятия" была создана с целью коммерциализации технологий и ее подход заключался в том, что разработанные фирмой технологии (в виде оборудования, датчиков и т.п.) необходимо реализовать в виде лицензий. Затем фирма сосредоточила свои усилия на поиске патентуемой интеллектуальной собственности и потерпела неудачу, а после пяти лет существенных финансовых затрат была закрыта.

Основные ошибочные постулаты фирмы "Оборонные технологические предприятия":

1. Технологии, разработанные в лабораториях оборонных организаций, находятся на стадии, близкой к коммерциализации продукта.

В реальности имеющаяся военная технология: может существовать в виде законченного военного продукта, который имеет более высокие характеристики и непропорционально более высокую цену, чем родственный ему коммерческий продукт; может быть лишь на стадии доказательства концепции, либо содержать секретные компоненты, или не быть патентоспособной. Может быть и ситуация, когда разработчик данной технологии имеет другие приоритеты, чем помощь в подготовке лицензии для реализации технологии в гражданской промышленности.

2. Работники промышленности охотно занимаются новыми технологиями, поступившими из неизвестных им источников.

Большинство лицензионных соглашений подписывается после того, как стороны проработают друг с другом определенное время или если существуют длительные хорошие неформальные личные контакты.

3. Значительная прибыль от лицензирования может быть получена в течение ближайших 3 - 5 лет.

4. Различные учреждения оборонного комплекса будут охотно тратить время и другие ресурсы, чтобы содействовать работе фирмы " Оборонные технологические предприятия ".

Подробно см. учебное пособие, п. 2.4.4.

Оценка коммерциализуемости технологий (Технологический аудит) - Д-р Алистер Бретт, Генеральный менеджер программы "Международный Инкубатор Технологий"